上交所加大违规新股炒作处罚力度

 上海证券交易所日前表示，通过前期对一批具有炒新倾向的账户集中进行风险警示工作，并对部分严重违规的账户采取了书面警示和限制交易等措施，交易所加大了对市场“炒新”行为的监管力度。

    今年下半年IPO重启以来，为防范可能出现的新股过度炒作现象，上交所进行了集中部署和周密安排：一是通过新闻媒体等大力宣传“炒新”可能存在的投资风险和监管风险，强化投资者教育工作；二是加大对可疑异常交易行为的监控和查处力度，运用口头提醒、书面警示和限制交易等多种手段防范可能出现的过度炒作行为；三是联合会员单位，要求会员发挥好协同监管的作用，做好相关客户管理工作。

    上交所有关负责人表示，通过上述措施，绝大多数投资者能够正确认识新股上市可能存在的风险，市场上“炒新”的风气也有所收敛。但是，仍存在部分投资者不顾上述提醒和警告，非理性参与到新股炒作之中。

    近期，上交所又对“方某某”账户采取了限制交易措施。经了解，今年以来“方某某”账户参与了一些新股的炒作，且先后在多只**的交易中反复发生频繁申报和频繁撤销申报的异常交易行为。期间，上交所曾多次对其进行口头和书面警示，但有关监管措施未能引起“方某某”的足够重视，其异常交易行为仍屡禁不止。为此，上交所对“方某某”账户采取了限制交易三个月的纪律处分措施。同时，上交所表示，对于在新股交易中的重大涉嫌违法违规交易行为，还将视情况上报证监会进一步查处。

    上交所有关负责人还强调，上交所将继续贯彻从严监管的原则，特别是对新股上市首日交易实施严密监控，坚决打击各类涉嫌违法违规的交易行为。此外，各会员单位应认真履行对客户交易行为的管理职责，采取有效措施切实规范客户交易行为，防范异常交易行为的发生。对客户管理不力的会员单位，将依据有关规则追究其责任。