监管部门抽查期货资管业务 首批涉及近20家公司

　　据知情人士介绍，此次检查非常严格，每家公司检查时间基本都在一周左右。

　　检查涵盖业务全流程

　　证券时报记者拿到的一份现场检查材料清单显示，监管部门要求期货公司提交17项资料。

　　其中，包括公司章程;公司制度——人力资源、薪酬、风控、系统权限管理等相关制度;公司资管业务制度：管理制度、风控、投资者适当性、外部投顾筛选及管理、外部销售机构筛选及管理等相关制度;首席风险官2015年年报、2016年**季度和第二季度季报;员工名册及从业资格证明;资管部门员工名册(含职务或岗位)、从业资格证明、履历及相关证明;高管人员名册、业资格证明、履历及相关证明、高管任命及备案文件;2015年度审计报告;2016年1～7月会计、资管计划会计报表及凭证。

　　此外，还要提交2016年1～7月资管部门人员薪酬明细;期货公司资管业务审批/登记备案文件——证监会批文或期货业协会《予以登记通知》;资管计划清单及各计划在基金业协会的产品备案函;上述资管计划的合同、产品手册(宣传材料)、投资者名册(含联系方式)、投资者适当性调查材料、资管计划资金募集记录、银行证券期货等开销户材料、投资及运作留痕资料，本公司及关联方投资占比明细、本公司员工及配偶投资占比明细;资管计划管理人或外部投顾的资质、履历及证明材料;外聘投顾尽职调查报告、外聘投顾委托协议，托管机构资质、托管协议(如有);资管计划的申购、赎回记录、交易记录、资金流水;其他与资管业务相关的数据、工作材料等。

　　从材料清单可以看出，此次检查基本涵盖了期货资管业务流程的各个方面。“监管部门以前很少对期货公司业务进行如此大范围和力度的检查，**批每个辖区就要抽查两到三家公司，可见其重视程度。”一位期货公司人士向证券时报记者表示。据悉，监管部门人士上周起进驻该公司检查，为期一周。

　　另一期货公司向记者展示的现场检查资料清单内容更为细致，还包括**业务决策委员会、**部门会议有关议事规则、会议纪要;分管**业务高级管理人员及**部门管理人员离任审计报告;用印审批登记表;客户投诉及处理情况等。

　　期货资管阵痛和转型

　　“**近监管层要求期货公司自查资管业务，也在进行现场检查，主要还是为了落实资管新‘八条底线’的精神，检查范围可能还会进一步扩大。几项新办法出台后，期货公司资管都在转型，产品结构发生变化，通道业务受到了很大影响。”海证期货资管部负责人倪成群表示。

　　他解释说，在产品结构方面，原先类似借贷的结构化产品模式已经被否定;新规对投顾作出了“3+3”要求，市场上绝大部分期货投顾不符合规定，原先期货资管行业中通道业务占比较高，未来必须向主动管理方向转型。

　　“新规定对第三方投顾要求非常高，通道业务现在基本发不出来，我们算下来整个浙江就只有少数几家符合标准。”有期货公司人士说。另一大型期货公司相关负责人也向记者表示，未来公司会把重点放回自主管理，通道业务不会再作为业务重点。

　　中国证券投资基金业协会数据显示，截至2016年6月底，期货公司**业务规模约2273亿元。有业内人士预计，在监管落地和低迷的市场环境下，期货资管业务短期可能会遭遇阵痛。