重磅炸弹 国金证券高管大多有监管层的背景

5月14日，一则董事长雷波被查的公告无疑成为国金证券（行情 论坛 资讯）的重磅炸弹。

　　据该公告显示，'公司董事长雷波因个人原因正接受有关方面调查，公司已由王晋勇代行董事长职责。目前公司员工、客户稳定，各项业务运转正常。公司**停牌一小时。'

　　尽管示意简单，但雷波曾为证监会前副主席王益秘书的特殊身份则为此次调查增添想象。

　　而半个月前，与雷波同样有着王益背景的银河证券原总裁肖时庆已正式被拘。

　　是日，受此影响，国金证券（行情 论坛 资讯）复牌大跌，收报于36.35元，跌5.07%。

　　前夜的紧急会议

　　消息突至，猝不及防。总部位于成都的国金证券（行情 论坛 资讯）气氛则多少有些异样。

　　5月14日上午10时，记者来到国金证券（行情 论坛 资讯）在成都市东城根上街59号16楼的公司总部，略显沉寂的办公区似乎夹杂了些许凝重。

　　'事情比较突然，具体的情况，我们也不清楚。'国金证券（行情 论坛 资讯）证券事务代表蒋希告诉记者，除了公告信息，其并未知晓董事长更多的个人情况。'今天汇报到证监局的也只是公告主要内容。'

　　不过，谈及董事长雷波的调查，公司相关高层更显得讳莫如深。

　　记者从董事办了解到，14日，公司新的代任董事长王晋勇以及董秘刘邦兴都出现在公司。而16楼一前台工作人员也确认'刘总今天来了的'。

　　但几经通报，前述工作人员的**终答复却是，'刘董秘在外开会，并未到公司。'而表明来意后，记者在办公室见到的金姓和李姓高管也拒绝做进一步回复。其后，记者还曾拨打刘邦兴、总裁张峥以及副董事长、合规总监冯立新的电话，也都未能获得接听。

　　不过，对于前夜的紧急会议，蒋希没有否认。其透露会议开到差不多凌晨一点过，主要内容是公司如何稳定客户。

　　她还称，由于公告信息的敏感性，当日公司市场面的情况则更受关注。'大部分电话询问送股情况。就调查方面的询问目前并不多。而送股方案肯定是会如期进行。'

　　可以证实的是，国金证券（行情 论坛 资讯）公司高管称，目前的主要任务正是稳定客户，避免其对经营产生任何影响。蒋希称，截至目前，公司暂未获得任何来自客户方面的质疑。

　　尽管如此，当日停牌一小时后，国金证券（行情 论坛 资讯）的市场表现却已如履薄冰。复盘即遭抛压，跌幅一度超7%，成交额也由前一交易日的4.36亿放大到6.08亿，12.39%换手率更创近日新高。

　　人事布局

　　但值得注意的是，国金证券（行情 论坛 资讯）的公司人事构架却略显奇特，颇有因势利导的意味。

　　尽管国金证券（行情 论坛 资讯）总部位于成都，但其公司大部分高管却身在北京和上海。其中，雷波长期奔波北京、上海，张峥、冯立新、刘邦兴则主要驻扎上海，而位于成都总部的则多是经营层面的副总（裁）经理级高管。而其颇为市场称道的研究部门也主要集中于上海。

　　'按照监管要求，高管应该是长驻公司总部的。'有市场人士认为，市场导向基本也确定了公司的人事分布，除非另有安排。

　　据公司2008年报显示，国金证券（行情 论坛 资讯）公司目前仅拥有15家营业部和7家服务部，地域集中在四川，而其超过80%的业务收入也都来自四川，其次为上海和北京，但合计占比仅为15%左右。在一些目前证券交易较为活跃的沿海省份也尚未展开业务。

　　该公司人士也表示，由于实际控制人属地关系，公司高层普遍三地都有办公室。有的的确常驻某地，但随着公司配套逐步完善，很多高管都将集中在总部成都办公。

　　据公开资料显示，雷波出生于1958年，中共党员，大学本科。曾任中国期货协会（筹）干部，中国证监会干部，华鑫证券有限责任公司董事、总经理，涌金实业（集团）有限公司总裁。而在已被捕的国开行原副行长王益担任证监会副主席期间，雷波则正是王益的秘书。

　　而查看国金证券（行情 论坛 资讯）高管简历，除雷波外，新晋代任董事长王晋勇、任合规总监的副董事长冯立新也有在监管部门工作的经历。

　　'通过高管资历可以看出，其发展背后与这大批高管长袖善舞不无关系。'前述市场人士认为，与此同时，国金证券（行情 论坛 资讯）近年创新业务的迅猛发展，与其人事布局更相得益彰。

　　目前，国金证券（行情 论坛 资讯）已拥有包括期货、基金、投资银行与证券投资业务的众多业务板块，且处于**发展的阶段，其中投资银行业务由**初的十几人发展到现在的百余人。而目前其**资格也尚在证监会审批过程中。（张建）...