招商证券的烦恼事：遭证监会通报 可能出问题

　　【阿里巴巴创业】

　　曾经以投行业务突进成为业内“黑马”的招商证券，如今正在遭遇“成长的烦恼”。

　　近一年来，招商证券可谓“麻烦事不断”。2012年12月份，其投行部门实行5%末位淘汰制，不少保代被转岗或者被裁掉。此前的5月10日，证监会通报招商证券原保荐团队负责人李黎明涉嫌多项违法违规行为。5月底，招商证券又公告称，国家审计署在审计公司2010年财务收支时，发现公司三大问题，已经采取措施完成了整改。

　　而本报从招商证券一位中层处获悉，近期，证监会或将再次通报招商证券，该人士称，**有可能出问题的是投行部门。

　　频出事端

　　一家北京券商深圳分公司负责人亦向本报表示听说上述拟通报事项，涉及的是招商证券投行部门，事情或许有关内幕交易行为。

　　招商证券董秘郭健的秘书告诉本报，董秘办公室还没收到证监会的相关通报。这距离上一次被通报还不到一年时间。

　　2012年5月10日，证监会通报招商证券原保荐团队负责人李黎明涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为。

　　2012年5月底，招商证券公告完成整改事项时，所披露其2010年财务收支审计结果存在三大问题：2009年至2010年报销费用凭证中含涉及1464.58万元不合规**;2010年个别董事以350万元取得私募基金3.5%的股权，个别高管人员配偶及直投子公司少数员工在未实际出资的情况下，受让拟上市公司50万股股份并收取相应的分红款22.5万元;2009年招商证券在与客户签订补充协议过程中，因相关决策制度不完善而调减应收财务顾问费。

　　证监会把违规记录下来，然后也有一个警告处分。到年底证监会要对所有的公司进行评分，评分低的结果，就是要交给投资者保护基金更多的费用。

　　上述招商证券中层人士称，如果此次确定被证监会通报，招商证券将得向投资者保护基金交更多的费用，“我们大致算了一下，由于一次警告大概要交投资者保护资金5000万左右。当然还有一个很重要的是名誉上的损失。”

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